• <th id="ub9ku"><sup id="ub9ku"></sup></th>

    1. <th id="ub9ku"><sup id="ub9ku"></sup></th>
      <th id="ub9ku"><option id="ub9ku"></option></th>
        <strike id="ub9ku"></strike>

        證監會:擬暫停廣發證券保薦資格6個月

        1評論 2020-07-11 03:14:56 來源:證券時報 作者:程丹 單月怒賺97%過程拆解

          昨日,證監會對廣發證券(行情000776,診股)(港股01776)在康美藥業相關投行業務中的違規行為依法下發行政監管措施事先告知書,擬對廣發證券采取暫停保薦機構資格6個月、暫不受理債券承銷業務有關文件12個月的監管措施。同時,對14名直接責任人及負有管理責任的人員分別采取認定為不適當人選10年至20年、公開譴責、限制時任相關高管人員領取報酬等監管措施,并責令廣發證券對相關責任人員進行內部追責,按公司規定追回相關報酬收入。

          廣發證券在相關業務風險爆發后,按照證監會強化風險管控要求,已啟動全面自查,控制各項業務規模,防止新增風險。證監會同步對廣發證券2014年以來相關投行業務情況進行全面核查。證監會表示,經查,廣發證券及相關人員在相關投行項目執業過程中未能勤勉盡責,存在盡職調查環節基本程序缺失、缺乏應有的執業審慎、內部質量控制流于形式、未按規定履行持續督導義務等重大違規行為。根據違規事實和相關規定,證監會擬對廣發證券采取前述暫停業務、實施整改等監管措施,并嚴肅追責相關責任人員。

          證監會重申,保薦機構及其他中介機構承擔重要的“看門人”職責,是資本市場核查驗證、專業把關的首道防線,必須嚴守誠實守信、勤勉盡責的底線要求。部分機構及從業人員缺乏職業操守,內控松散,管控失效,履職不力,把關不嚴,將嚴重損害資本市場秩序,破壞行業生態。對此,證監會始終保持高壓態勢,堅持有案必查、有錯必懲,讓違規者付出代價。

          證監會表示,隨著新證券法頒布實施和注冊制改革深入推進,保薦機構等各類中介機構的責任進一步加大,各機構必須提高認識、從嚴要求,切實把法規要求轉化成歸位盡責的內在動力和行動自覺,完善內部控制,強化風險意識,堅守勤勉底線,提高履職水平,充分發揮“看門人”作用。證監會也將嚴格落實有關法律法規要求,全面壓實中介機構責任,持續加大監管執法力度,堅決懲處違法違規行為,凈化市場環境,切實保護投資者合法權益,助力資本市場更好的發揮服務實體經濟功能。

        關鍵詞閱讀:證監會 廣發證券 保薦機構 看門人 投行業務

        責任編輯:付健青 RF13564
        快來分享:
        評論 已有 0 條評論
        精彩推薦
        中概股集體重挫!大牛股又遭做空 突然暴跌近19%!蘋果大跌逾2%

        2020-08-08 07:22:40來源:中國基金報

        全球第一波疫情何時結束?張文宏:現在是最黑暗的時刻

        2020-08-09 08:07:37來源:金融界網站

        證監會:通過對話解決共同關心的問題是實現雙方共贏的唯一途徑

        2020-08-08 18:34:34來源:金融界網站

        上交所:本周針對14起上市公司重大事項等進行核查

        2020-08-07 18:00:18來源:金融界網站

        推特與TikTok就潛在合并進行初步談判?TikTok:對“市場傳言”不予置評

        2020-08-09 11:17:38來源:金融界網站

        消息稱推特、TikTok已就潛在合并進行初步洽談

        2020-08-09 08:03:24來源:金融界網站

        豬肉又漲價了!一公斤漲近10元 接下來怎么走?

        2020-08-09 06:58:20來源:新華網

        剩不到一個月了 你的貸款合同改了嗎?房貸利率已連降8個月 利息支出有何影響?

        2020-08-09 10:20:00來源:券商中國

        鵝廠辣椒醬最新動態!冒充老干媽三人被批捕 業內人士:或面臨20年有期徒刑

        2020-08-08 00:26:45來源:證券時報網

        散戶“虧錢坑”:頻換股 高接盤 聽消息

        2020-08-08 06:59:05來源:中國證券報

        芯片沒法賣給華為 高通也急了!

        2020-08-09 20:01:55來源:每日經濟新聞

        關鍵數據撐腰 美元絕地大反擊!黃金一度跌超2% 分析師:別怕 能漲到2300美元!

        2020-08-08 07:22:50來源:中國基金報

        證監會"曬"稽查執法半年成績單 行政處罰決定98份 罰沒金額38.39億元

        2020-08-08 08:09:53來源:上海證券報

        泰國連續多月入境游客竟為“零”!旅游產業“冰封”…

        2020-08-09 07:10:35來源:央視財經

        直播帶貨“傳入”日本:瞄準中國人錢包 松下、佳能負責人親自出馬

        2020-08-09 07:47:00來源:每日經濟新聞

        重磅!央行透露:包商銀行將被提起破產申請!最新政策思路七大方面也來了

        2020-08-06 21:20:00來源:中國基金報

        白銀大漲之際 這家上市公司的主力銀礦終于復產了!

        2020-08-06 09:45:55來源:上海證券報

        對標特斯拉!恒大汽車生產基地首曝光恒馳量產“箭在弦上”

        2020-08-07 21:44:00來源:投資時報

        5G巨無霸來了!廣電股份已向國家市場監督管理總局申報登記

        2020-08-09 17:30:59來源:上海證券報

        氣憤!美國蠻橫“凈網” 封殺微信和TikTok;別慌!中國企業有告贏美國總統先例 勿做“沉默的羔羊”

        2020-08-09 21:49:05來源:e公司官微

        加載更多

        更多>> 以下為您的最近訪問股
        全網|財經|股票|理財 24小時點擊排行
        實時熱點
        腾讯彩票是正规的吗?能玩吗?