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        證監會"曬"稽查執法半年成績單 行政處罰決定98份 罰沒金額38.39億元

        1評論 2020-08-08 08:09:53 來源:上海證券報 作者:朱紹勇 300185!第二個天山生物來了

          證監會官網8月7日發布信息,通報了上半年的案件辦理情況。數據顯示,今年1至6月,證券期貨市場新增各類案件165件,辦結154件;證監會向公安機關移送涉嫌證券犯罪案件和線索共59件,作出行政處罰決定98份,罰沒金額合計38.39億元。

          監管部門總結,上半年辦理的案件主要呈現如下特點:

          首先,財務造假影響惡劣,嚴重破壞市場誠信基礎。上半年,證監會對宜華生活、豫金剛石(行情300064,診股)、維維股份(行情600300,診股)等35家上市公司涉嫌信息披露違法行為立案調查,對43起虛假陳述案件作出行政處罰,部分案件市場影響惡劣。

          其次,大股東和實際控制人資金占用、違規擔保,嚴重損害上市公司和中小股東利益。上半年,證監會對24件未按規定披露此類重大信息行為立案調查,部分案件涉及惡性利益輸送。這些案件中,有的涉及虛構業務向大股東轉移資金,有的涉及為關聯方提供巨額擔保,有的涉及大股東、實際控制人操控多家上市公司違規占用資金。

          再者,中介機構未能勤勉盡責執業,獨立性不足,看門人作用缺失。證監會上半年對6家會計師事務所在審計項目中涉嫌未勤勉盡責進行一案雙查,對正中珠江會計師事務所作出行政處罰事先告知。1至6月,累計新增中介機構違法案件10起,其中涉及審計機構的8起,保薦機構的1起,評估師事務所的1起。證監會調查發現,有的審計機構配合上市公司偽造銀行存款和詢證回函,有的在收入、關聯方審計中未保持應有的職業懷疑或者在風險評估、控制測試等方面存在重大缺陷,出具的審計報告存在虛假記載。有的保薦機構執業把關不嚴,未履行必要的審核程序。

          此外,內幕交易案件多發態勢得到一定遏制,惡性操縱市場案件仍然較多。上半年內幕交易案發數量呈下降趨勢,利用并購重組、業績大幅波動進行不公平交易仍較多發,避損型內幕交易案件同比增長。從操縱市場案件看,實際控制人伙同市場機構操縱本公司股票價格案件時有發生。

          證監會官網信息透露,下一步將全面落實對資本市場違法行為“零容忍”的工作要求,堅決從重從快從嚴打擊上市公司財務造假、惡性操縱市場及內幕交易等重大違法違規行為,綜合運用一案多查、行政處罰、市場禁入、重大違法強制退市以及刑事追責、民事賠償等全方位立體式追責機制,提高違法成本,凈化市場生態,保護投資者合法權益。

        關鍵詞閱讀:證監會 上市公司 內幕交易 大股東 實際控制人

        責任編輯:汪麗 RF12967
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